tribunal italiano condena a Deutsche Bank, Nomura en Monte Paschi juicio derivado

MILAN (Reuters) - Un tribunal italiano ha condenado a 13 ex banqueros del Deutsche Bank, Nomura y Monte dei Paschi di Siena sobre ofertas de derivados que según los fiscales ayudaron a ocultar las pérdidas bancarias de la Toscana, en uno de los mayores escándalos financieros del país.

ARCHIVO FOTO: El logotipo del banco Deutsche se ve en Hong Kong, China 8 de julio de 2019. REUTERS / Tyrone Siu / Archivo de fotos

El veredicto, leído en la corte el viernes por el juez principal Lorella Trovato, multas y embargos de bienes también ordenó un valor total de 68 millones de euros (62 millones) de Deutsche Bank AG ( DBKGn.DE ) y 91,5 millones de euros de Nomura Holdings Inc. ( 8604 .T ).

Monte dei Paschi llegó a un acuerdo con la corte sobre el caso en 2016 a un costo de 10,6 millones de euros.

Los centros caso en dos operaciones de derivados complejos - conocidos como Alejandría y Santorini - que Nomura y Deutsche Bank dispuestos para Monte dei Paschi en 2009.

Los fiscales dijeron que las ofertas ayudaron a Monte dei Paschi, que fue fundada en 1472 y es el cuarto mayor banco de Italia, ocultar más de 2 mil millones de euros de pérdidas acumuló después de la adquisición costosa de un rival menor en 2008.

“Estamos decepcionados con el veredicto. Vamos a revisar la justificación de que una vez que se publica “, dijo Deutsche Bank en un comunicado.

Nomura también dijo que estaba decepcionado. “Después de examinar a fondo el contenido de la sentencia, la empresa tendrá en cuenta todas las opciones, incluyendo una apelación”, dijo.

El escándalo, junto con más pérdidas sufridas por Monte dei Paschi durante la crisis de deuda de la zona euro, amenazaba con desestabilizar la industria financiera de Italia y obligó al prestamista con sede en Siena a buscar un rescate estatal de 8 mil millones de euros en 2017.

En el juicio, que comenzó en Milán en diciembre de 2016 y tuvo 100 audiencias para completar, los tres bancos y 13 acusados ​​enfrentan acusaciones de falsa contabilidad y la manipulación del mercado entre 2008 y 2012.

Monte dei Paschi y sus gerentes ex altos también fueron acusados ​​de engañar a los reguladores.

En los últimos años, los casos de banqueros siendo condenados por fraude han sido relativamente raras y los expertos dijeron que cualquier convicción en este caso vendría como una sorpresa.

Mientras que algunos ejecutivos de los principales bancos mundiales tienen cargos criminales enfrentadas por su participación en la crisis financiera, ha habido varias condenas de directivos de los bancos en los prestamistas europeos más pequeños.

En 2017, cuatro ex directivos de ahorro españolas de Caja de Ahorros del Mediterráneo, y el ex jefe del Fondo Monetario Internacional, Rodrigo Rato, fueron encarcelados por el Tribunal Supremo de España en casos de corrupción similares relacionados con la crisis financiera. ( Reut.rs/2rmCYKZ )

En el ensayo Monte Paschi todos los acusados ​​siempre han negado haber actuado mal y ninguno de ellos servirán tiempo en la cárcel antes de que el largo proceso de apelación se ha agotado.

frases primera cárcel juicio en Italia se pueden reducir significativamente o completamente volcados en el proceso de apelación. Algunos de los ex ejecutivos Monte Paschi condenados el viernes han sido absueltos por los tribunales superiores en los ensayos relacionados.

ex presidente de Monte dei Paschi Giuseppe Mussari, uno de los cinco ex ejecutivos del banco de la Toscana a juicio, se le dio la pena más de siete años y seis meses de cárcel.

Deutsche Bank y Nomura fueron declarados culpables como instituciones por no impedir la mala conducta por parte de sus empleados.

Los seis acusados ​​vinculados a Deutsche Bank y los dos que una vez trabajó para Nomura eran diestros penas de cárcel.

Incluyen frases de cuatro años y ocho meses cada uno para Ivor Dunbar, ex co-director de mercados globales de capitales en el banco alemán, Michele Faissola, su ex jefe de Global tarifas, y Michele Foresti, su antiguo jefe de operaciones estructuradas.

el ex director ejecutivo de Nomura para la región EMEA, Sadeq Sayeed, también fue condenado a una pena de cuatro años y ocho meses, mientras que Raffaele Ricci, el ex jefe de del banco Ventas EMEA, se le entregó una pena de tres años y 5 meses.

Los abogados de los acusados ​​dijeron que esperaban a apelar el veredicto una vez que se libera el fallo completo.

Reporte adicional de Alfredo Faieta y C Nivedita; Escrito por Silvia Aloisi y James Mackenzie; Editado en español por Crispian Balmer y Shounak Dasgupta

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